WHISTLE BLOWER廉潔舉報

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00960
一、概述

《龍湖商業行為準則》(以下簡稱“本準則”)相關內容源自公司的核心價值觀。
本準則適用于龍湖地產有限公司(HK960)及其所有控股子公司的所有雇員(與上述公司簽訂勞動合同的正式員工、簽訂其他用工協議或合同的臨聘人員、實習生、顧問及離退休返聘人員等)。其余由龍湖地產派出,在非控股子公司中擔任職務的員工也應當遵守本準則。

對全體員工的總體要求
• 全體員工須嚴格遵守本準則的要求。
• 員工有權利和義務規勸并制止違反本準則的行為,或及時通知上級經理、業務單元總經理、業務單元人力資源負責人;通知方式見“概述”部分的“反映潛在違規行為的渠道。
• 在對任何涉嫌違反本準則的行為的調查過程中,員工應充分且誠實地予以配合;嚴禁更改或破壞證據,阻止和妨礙調查。

對管理層的具體要求
集團各中心負責人及以上、區域公司總經理、各職能負責人及項目負責人應:    

• 就本準則內容對下屬進行培訓。
• 積極主動采取措施,防止出現違反法律和本準則的行為。

違反本準則的處理辦法
如出現下列情形之一者,將受到相應的紀律處分(包括但不限于通報批評、記過、罰款、解除勞動關系)。同時,公司保留對其追究刑事責任和/或民事賠償的權利。
• 違反法律或本準則的相關規定。
• 有意隱瞞或包庇他人,妨礙調查或更改/破壞證據。
• 對舉報他人涉嫌違反法律或本準則規定的員工進行威脅或打擊報復。

反映潛在違規行為的渠道
• 直接上級或再上一級管理人員;
• 集團風險管理中心廉潔舉報渠道負責人員;
• 集團人力資源部各中心負責人或所屬業務單元的人力資源負責人;
• 集團對應管理職能部門負責人;
• 公司管委會成員。

舉報熱線010-86499046
廉潔舉報郵箱ljjb@

本準則的回顧、修訂及釋疑
本準則日常釋疑由人力資源部、集團風險管理中心進行。每年10月底前完成年度回顧,發起責任部門為集團風險管理中心及集團人力資源部參與協商、修訂及最終審批人為CEO及董事長。

二、員工自我判斷

如果員工遇到不確定事項,可通過以下問題協助自我判斷:
• 我的行為是否可以廣泛披露于媒體,或公開于論壇?
• 我的行為能否維護公司作為一家“具有商業道德的公司”的聲譽?

三、遵守法律規定的一般原則

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 員工在經營活動中應自覺遵守法律規定。
• 在經營活動中對于業務判斷存在疑慮時,應主動征詢公司法務人員及外部法務顧問的意見。
• 及時報告或處理任何已發現的違規問題。

禁止做的行為(舉例)
• 違反法律法規的強制性規定,導致公司業務不具備合法性或在訴訟中敗訴。
• 偽造公司或其它機構印章、公文、證件。
• 未經授權簽署相關文件,包括但不限于協議、承諾、簽證單、結算書等。
• 故意欺詐客戶、分供方、政府機關。

四、公司賬目和記錄的準確性

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 公司要求確保賬目和記錄中信息(包括但不限于財務賬目、員工填寫的基礎人事信息、福利相關表格以及其他業務信息等)的準確及時和完整。
• 公司禁止在財務報告和財務管理領域故意偽造賬目或記錄的行為。
• 員工在經營活動中,應提供及時、有效、準確和完整的數據、信息。

禁止做的行為(舉例)
• 偽造虛假業務資料及憑證,篡改財務管理及會計報表。
• 為了達成收入指標,將未達到法定交付狀態下的房屋,在系統中提前錄入交付信息。
• 為了完成銷售指標,在客戶未提供齊備的購房資格文件的條件下,仍與其簽訂購房合同。

五、信息溝通與披露

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 公司所有職能對與本職能相關的信息披露負有管理責任。
• 對于風險事件與敏感信息,員工必須在第一時間通報至縱向兩級領導(若無法找到,則再向上一級,以此類推),以及橫向所有關聯職能部門,接報人以此類推繼續進行縱向兩級通報,直至本業務單元總經理和集團風險事件與敏感消息小組接報。
• 員工在任何未經授權的情況下均不得對外披露公司商業秘密(經營戰略規劃、新項目規劃、董事會文件、尚未實施的項目方案設計圖、項目經濟模型、招投標底價、重要客戶資源名單等)。
• 凡預期屬于股價敏感的信息,均須在董事會做出決定后由公司授權人員即時公布,此類信息包括但不限于:定期的財務業績及股息、特殊事項(如涉及關聯人士的收購、出售交易)、簽訂重要合約、訂立重大的合營協議、集資活動、就盈利或股息前景發出評論、公司的預期盈利等。
• 公司禁止員工發布法律法規禁止的信息、違反社會道德良俗的言論、一切可能影響公司行業聲譽的言論。
• 公司鼓勵和支持各業務單元和員工個人創造性使用社會化媒體(博客、微博、微信、論壇等面向公眾傳播的互動社交平臺)開展企業品牌塑造、營銷推廣、客戶服務以及公關溝通,但前提是不能違反以上準則以及公司相關制度規定。

禁止做的行為(舉例)
• 遲報、漏報風險事件與敏感信息;有意謊報、瞞報風險事件與敏感信息,給公司造成損失或重大影響。
• 公司董事或管理高層已經知悉敏感事件,或就某敏感事件作出有關決定,但是未及時對外公布。
• 未經公司授權,員工以公司的名義接受媒體采訪,進行新聞發布,參與公眾活動,參與行業內、外獎項評獎;同時,禁止員工以個人名義但實質上會被媒體和受眾當作公司代表參與以上活動。
• 未經公司批準,員工個人在外部會議等公開場合發表涉及公司戰略規劃、業務運營、知識經驗與核心能力等的演講和評論。
• 以被媒體或者受眾當作公司代表的身份,發表:含有不符合互聯網管理辦法規定的言論或攻擊國家、政府或人民的言論;不符合市民社會善良風俗習慣;有辱他人人格尊嚴;違背家庭道德關系準則;猜測、捏造公司戰略調整、人事變革、政治斗爭等的言論;對監管機構、競爭對手、分供方等利益相關方的負面評論等。

六、給予、索取或收受非正當商業利益

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 員工在經營管理活動中,應遵循國家法律法規、行業規定中的普遍商業行為準則。
• 嚴禁為了取得不正當商業利益,給予業務關聯單位或個人任何形式的、非禮節性的實際利益(現金、股票、期權等)。
• 嚴禁索取或收受業務關聯單位給予的任何形式的實際利益(現金、股票、期權等)。
• 員工在對外聯系活動中,嚴禁收受傭金與回扣。

禁止做的行為(舉例)
• 為了謀取不正當商業利益,給予國家公職人員、公司客戶、商戶或供應商(包括他們的代表)等任何形式的非禮節性實際利益(個人報酬、現金回扣、股票、期權等)。
• 在工程發包、物品采購、土地收購、現場簽證、介紹項目、介紹入圍單位、買賣房屋中向競爭者\分供方\客戶\商戶索要“回扣”或收受其他變相利益好處。

注:若遇價值不高的(500元以下,視交往的層面)禮品、禮金,如果拒絕會被視為失禮的情況,則可在公開的場合下接受,但接受后必須在返回公司后交人力資源部統一處理。價值較高的,原則上應當場拒絕。若不能當場拒絕,應在事后向公司及時匯報,由公司決定是否將禮品以合適的方式返還。
• 在與分供方、競爭對手、客戶或商戶聯系的過程中,未經上級批準,參與對方超出正常業務聯系所需要的交際活動,如:過于頻繁或奢華(單次人民幣3000元以上)的宴請及娛樂活動,或其目的明顯是為了從我方取得不正當利益的活動。
• 參與分供方、競爭對手、客戶或商戶組織的帶“彩頭”的(包括但不限于麻將、牌局、高爾夫賽等)賭局。
• 未經至少上級和再上級的兩級批準,自己或親屬接受分供方、競爭對手、客戶或商戶提供的免費旅游、度假。
• 接受競爭者、分供方、客戶或商戶提供的貸款或個人擔保。但這一規則并不禁止在公平交易原則下與銀行或者其他金融機構進行交易。

七、不正當使用及侵占公司財產

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 按照公司商務用途使用公司財產及資源。
• 禁止利用職務便利,侵占公司資產、資源,牟取私利。
• 禁止利用職務便利,為他人牟取不正當利益(如超權限的購房優惠、低于合理定價的商鋪租賃等)。
禁止做的行為(舉例)
• 未經公司授權,擅自處置公司資產;將公司的資金、車輛、設備、房產、原材料、產品等擅自贈與、轉讓、出租、出借、抵押給其他公司、單位和個人。
• 超配置標準占用和使用公司資產,如汽車、電腦等。
• 未經公司授權,以公司名義進行考察、談判、簽約;以公司名義提供融資借貸擔保。
• 未經批準用公款購買各種俱樂部會員卡、或供自己從事高級消費。
• 自己或親屬(配偶及雙方父母、兄弟姐妹和子女等,下同)以及利益關聯方(如同學、好友、前同事及商業伙伴等,下同)承租商鋪或購買房屋時,未及時簽署租售合同,或未經有效授權,擅自減、免違約金、滯納金,或進行房屋改簽、更名。
• 違反正常租售流程,滯留房源租/售給自己或親屬以及利益關聯方。
• 故意降低房源定價,或不當使用折扣,并把低價房租/售給自己、或自己的親屬以及利益關聯方。
• 自己購買房屋后,利用公司資源超出普通業主標準,對房屋進行加建、改建或改變配置標準。
• 不正當謀取個人利益或為他人謀取利益;如: 挪用公款;虛假報銷差旅費、招待費和其他費用;繞過公司財務管理制度,私設小金庫,“坐收坐支”業務款;利用虛假合同、合同中的虛假事項或虛高金額,從中牟利。

不宜做的行為
• 以公款進行內部宴請和娛樂活動(經上級和再上級兩級批準的慶典、慶祝活動,以及在經上級同意且在預算內的團建活動除外)。
• 除公司明確規定和批準的公私合用或可以用于私人用途的資產、設備外,公司支付或配置的資產,未經報備和上級批準,不得私用。

八、 利益沖突

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 任何有可能會干擾公司利益最大化的個人關系、財務利益或其他利益等均為對公司潛在的利益沖突。公司要求員工披露所有潛在的利益沖突并根據公司回復具體指引處理利益沖突。部分潛在利益沖突的事項是公司禁止的。
• 如果存在任何形式的潛在利益沖突,應在OA用戶中心的利益沖突模塊中,根據所在崗位選擇適當流程,進行利益沖突申報。公司會根據利益沖突具體情況回復處理原則,包括但不限于:“退出利益沖突、進行業務回避、管理人員風險提示等”。
• 任何員工必須及時充分披露任何可能引起利益沖突的情況,對于未如實、及時披露的情況,一經查實,則按照集團獎懲制度嚴肅處理,情節嚴重者可解除勞動關系。
• 如果你發覺其他員工或者董事會成員或高層管理人員存在潛在的利益沖突,請向公司報告。
• 所有員工在入職時,應簽署利益沖突申報表,并作為人力資源檔案留存;如出現新利益沖突事項,員工應按照本制度中所述原則進行及時申報。
• 公司高級管理層及關鍵崗位員工(以人力資源確定名單為準)每年應就以上所列或者或其他利益沖突事項進行聲明;公司人力資源部門匯總上述有關聲明,對可能產生影響的利益沖突事項向董事會、業務執行層進行風險提示。

禁止做的行為(舉例):
• 公司不與公司員工或其近親(配偶及雙方父母,兄弟姐妹和子女,下同)開立或者作為股東的其他公司進行任何業務往來。
• 公司員工不得在公司分供方、具有競爭關系的企業或機構、組織中擔任任何職務,無論這種職務是否有償。
• 在與分供方合作過程中,公司員工不得以公司資源、信息或其個人職位為通道取得本應屬于公司的商機,進而謀取個人利益;如果在合作過程中員工發現了商機,應首先報告公司。
• 公司員工或其近親不得持有非上市分供方以及競爭者的股份或收益權益。
• 公司員工或其近親不得持有超出上市分供方以及上市競爭者1%的股票等權益;如果超過,應當立即向人力資源部門報告該權益情況。
• 公司原則上不與離開公司未滿5年的員工“所在”公司開展業務;這種關系應定義為此員工為這家公司的創始人、股東、高級管理層;如確實需要合作,須經集團CEO批準。

需申報的行為(舉例):
• 公司仍然鼓勵員工推薦優秀的分供方資源;如果分供方、客戶、商戶以及具有競爭關系的企業或機構、組織與員工具有利益關系,員工則應向人力資源部門進行申報。這種利益關系包括但不限于:
• 員工已持有分供方股票及相關權益。
• 員工近親(配偶及雙方父母,兄弟姐妹和子女)在分供方企業中任職;或擁有非上市分供方企業股份或收益權益,以及擁有超過上市分供方1%的股票等權益。
• 可能與員工產生利益關系的人員(如同學、好友、前同事及商業伙伴等,下同)為潛在分供方創始人、股東、高級管理層,或為此業務的經辦人或中間人。
• 在公司分供方選擇階段(資格審查、招標過程等),參與其中的員工如經辦人、職能負責人等與被選擇分供方具有上述利益關系,應向人力資源部門進行申報。
• 公司員工在競爭者或其他利益相關方中占有權益的,應向人力資源部門進行申報。
• 近親(配偶及雙方父母,兄弟姐妹和子女)共同在公司內供職,應向人力資源部門申報。

九、保密義務

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 按照資料和信息的重要程度,技術水平及泄密后危害大小,將其密級劃分為:絕密、機密、秘密、一般等四級;公司規定所有秘密級及以上的資料和信息不得外泄。
• 員工不應使自己處于一種可能會意外泄露涉密信息的情形之中,例如在公開場合閱讀或討論涉密信息,或者讓重要的信息、計算機等無人照看。
• 不要將涉密信息透露給任何不承擔明確保密義務和責任的人(不包括那些為了促進公司的商業利益而有正當且必需的理由了解該信息的公司員工或第三方)。
• 如果仍對前任雇主承擔著保守其機密信息的法律義務,請在為本公司工作的過程中不要使用或披露該信息。
• 員工離開公司(或離開現工作崗位),應遵守職業道德,禁止帶走公司涉密資料和數據,在離職(或離開現工作崗位)前應將掌握的信息或持有的相關資料交還主管指定的交接人。如果因泄露公司機密而給公司造成經濟上、聲譽上的損失,公司將對其保留訴諸法律的權利。

禁止做的行為(舉例)
• 在行業研討會上討論公司的商業機密。
• 在公開場所或與家屬、親友談論公司機密。
• 在不利于保密的地方存放機密文件、資料。
• 非工作需要打聽、記錄、傳播公司機密。
• 未經審批下向外單位人員借閱公司機密文件。
• 知道了公司的一個有關并購或資產剝離的機密計劃,并且把該計劃告訴了沒有必要知道該計劃的個人。
• 打聽或與他人分享個人薪酬信息。
• 泄露公司涉密信息(包括但不限于管理制度、工作規程、市場判斷、營銷策略、投資策略、意向項目、銷售額度、資金和盈利等財務數據、項目技術資料、來往關系、員工收入等)和客戶、業主、員工個人信息。
• 利用內幕消息損害公司利益,或在處于比公司外部人士較為有利的情況下謀取個人利益。因其他動機泄露公司重要業務信息和業主、員工個人信息,對公司和業主、員工個人造成重大損失和傷害。
• 未經公司規定批準擅自將公司涉密數據資產傳送到公司受控范圍(局域網、公司配置的PC)外的行為,不僅限于發送給他人,包括未經授權的私自發送、拷貝到自己的個人PC或其他文檔存儲介質。對外發送渠道涵蓋電子郵件發送、網絡上傳、即時通訊工具傳送、USB拷貝、藍牙傳輸、光盤刻錄、打印外帶、截屏拍照等所有方式。
• 未經公司許可私自重裝公司電腦系統、重要軟件或拆卸公司電腦;未經授權將個人自購的電腦等IT設備,接入公司內部網絡。
不宜做的行為• 為了完成一項重要工作,員工在餐館里用手機討論機密信息。
• 未經主管領導同意下將公司書面機密資料攜帶回家。
• 當員工在飛機上使用筆記本電腦時,坐在其周圍的人能接觸機密信息。

十、公平交易

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 對客戶建立公開、透明的價格執行體系;不做不實的銷售承諾。
• 公平公開選擇合適的分供方;對分供方進行公平評價,獎勵機制公開透明。

禁止做的行為(舉例)
• 與客戶報價的過程中,虛高或壓低報價,或故意隱瞞適用的折扣條款,或做出不符合項目規定的銷售承諾。
• 銷售過程中發布虛假廣告以及過度承諾。
• 分供方評價過程匯總,施工方的施工進度、質量和成本管控不滿足公司要求,但是對該分供方的評價結果卻是合格甚至戰略級。

十一、證券交易

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 公司禁止員工使用或幫助他人使用因為工作機會而獲得的公司或者第三方重要內部信息,從而在證券市場上牟利。

禁止做的行為(舉例)
• 禁止利用因工作機會而獲得的公司或第三方重要信息,且在該信息尚未公布的時候對公司股票或者第三方股票進行交易。
• 向第三方提供有關公司股票或者第三方股票的交易“提示”。
• 公司“內幕交易名單”上員工參與涉及公司股票的交易;除非該員工處于某個規定的“交易窗口”位置上,或者除非其得到了公司負責香港證券交易法規事務的法律人員的許可。
• 在公布資料之前,公司的任何知情人士及外部顧問必須嚴守秘密,并不得進行公司股票及其衍生工具的交易或促使、阻止他人進行公司股票及其衍生工具交易。
• 股價敏感資料選擇性地向公司及其顧問以外的人士披露。

十二、工作場所行為

公司商業行為準則(我需要做什么或不能做什么?)
• 員工個人與他人的工作關系和人際互動中,需審視自我行為,并以不引起他人的投訴及舉報為邊界。
• 騷擾是指任何無視個人尊嚴的對個人不尊重的行為,且行為者作為有正常思維能力的人本該知道其行為不受歡迎。公司嚴禁任何對其他員工、客戶、商鋪、供應商等的騷擾行為。公司鼓勵任何認為受到騷擾的員工、客戶、供應商等通過“概述”部分中的“反映潛在違規行為的渠道”進行舉報。

禁止做的行為(舉例)
• 向他人發布黃色短信及相關言語,給他人帶來身心不安的狀態,并引起投訴或訴訟。
• 上級利用職務權利,要求下屬與其發生親密關系,并引起投訴或訴訟。
• 對員工謾罵、羞辱、施與暴力,并引起投訴或訴訟。
• 吸毒行為。
• 午餐(非工作宴請)飲酒。
• 工作時間或工作場所內賭博、游戲、瀏覽色情網站。